【集合】企业法律风险岗位防控浅析
法律风险是指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对企业实现目标的影响。法律风险管理改变了传统的企业法律工作模式，变事后管理为事前管理零散管理为系统管理被动管理为主动管理，实现法律工作价值的转变。
1882年美美孚石油公司设立公司法律部以，企业法律顾问制度已经经历了100多年的发展历程，但是长期以，企业法律工作的核心内容一直是从法律专业的角度处理企业面临的各种法律事件和问题。更多详情请关注微信服号优律库或搜索微信程序优律库免费咨询 但是到了风险时代，百年法难堪重负。传统模式下，法律风险控制责任由公司法部门独立承担，当企业面临的法律风险有限时，该模式尚可维持。风险时代，企业正面临着日益严重的法律风险问题。一方面，随着法律法规体系的不断完善，世界各对企业的法律监管要求都日趋严格，企业经营的法律环境日益复杂，特别是上市公司面临的法律监管环境更为严苛；另一方面随着企业的规模化际化多元化以及市场的全球化，市场交易规则的日趋复杂，企业面临的法律风险类型数量急剧增加，企业各种日常经营行为等都存在不同程度的法律风险，由此生的法律纠纷案件也明显增加，法律风险导致的后果也越越严重。这些情况使得企业法律风险管理在企业管理越越显示出其重要作用。加强法律风险管理是弥补当前企业管理之短板，是对法律资源的最大化利用，也是企业获取新的竞争优势的源泉。因此走创新之路，建立预防性法律风险体系势在必行。 一企业法律管理体系的基本特征 法律风险是一种未的风险且其带的后果也越越严重，因此要求新的体系必须是预防性的体系。 法律风险是潜在的风险，这要求控制企业法律风险必须做到主动全面系统地识别法律风险，全面介入企业生经营的管理环节，实现从事后救济到事前预防个案管理到全面管理；法律风险为数众多，决定了必须通过量化评估，才能分清轻重缓急，在有限资源的条件下做到防控重点企业法律风险；法律风险在企业无处不在，生于具体的生经营环节，伴随着企业运营的全过程，法律风险管理不可能离开企业生经营管理人员，由法律工作人员单独完成，这又决定了防控企业法律风险必须全员参加，将法律风险控制在其发生的源头岗位上；企业面临的法律风险是随着企业外部法律环境和企业经营战略的变化而不断变化的，法律风险管理本身也应该是一个动态的过程，动态实时更新；法律风险管理的最终目标是要建立法律风险管理的长效机制，信息化手段必不可少，信息化能够固化已有的风险管理成果固化风险管理流程提高工作效率。 二企业需要的法律风险管理体系 企业需要的是以预防为基本目标，以全面系统识别量化测评为基本手段，以岗位控制为核心，以实证研究为基本方法，包含科学的评价体系，能够让管理层真正听懂且能实施有效管理的动态法律风险管理体系。 如某电网公司为发挥法律服对公司长期发展战略整体支撑功能，推进公司法律风险管理工作，实现法律风险管理水整体提升，五年以，公司先后开展了营销劳动用工工程建设物资管理等法律风险防范研究及下属公司依法经营管理评价标准法律风险管理评价标准等两个法律风险管理标准研究项目，形成了营销劳动用工工程建设物资管理招标投标等法律风险防范手册及公司依法经营管理评价标准法律风险管理评价标准两个法律风险管理评价指标体系；开展合同全流程管理指标体系及工具方法研究公司重大项目法律顾问制度研究公司电网运行法律风险防范研究项目，形成了合同法律风险防范手册合同全流程法律风险管理指标体系重大项目法律顾问工作指引电网运行法律风险防范手册等项目成果。为保障法律风险管理工作常态化运行，制定了企业标准公司法律风险管理暂行办法及公司法律风险管理实施细则，从而基本形成了公司的法律风险管理体系。 随着法律风险管理体系的建立，为使法律风险管理的策略和措施与运营融合与项目融合与业部门融合与管理岗位融合，有必要建立公司法律风险管理的岗位控制机制，解决公司法律风险归口管理部门与业部门及项目承担部门的法律风险管理的职责分工问题，确立全面全员全过程的法律风险管理理念，确立业部门及项目承担部门在法律风险管理的主体地位和责任意识，并将业部门及项目承担部门的法律风险管理职责与责任落实到具体工作岗位上，为公司法律风险管理的最终闭环管理及法律风险管理考核机制的建立，创造法律风险管理融入运营融入项目融入岗位的机制。真正体现用管理的方法解决法律问题，用法律的思维提升管理能力的法律风险管理思想，在法律风险管理的事控制环节将公司法律风险管理工作推向深入。 一岗位法律风险控制的意义 1将法律风险的教育预防控制监督考核工作落实到岗落实到人，形成法律风险防控与岗位职责经营管理活动有效融合的常态化工作机制，从源头上防控法律风险。 2企业法律风险梳理过程发现很多法律风险，只有将一个企业面临的成千上万的法律风险分散到岗位上去才能真正做好预防控制；由于一个岗位面临的法律风险均只有几十个，每个岗位上的员工容易掌握在工作面临的法律风险是什么，如何预防和控制，因此容易贯彻落实到实际工作去。 3使法律风险管理培训具有较强的针对性，借助企业法律风险信息库和企业内部网络，完成对大部分法律风险有限的岗位法律培训，对于法律风险比较多的岗位可以通过专门培训或是进修方式解决培训问题。 4通过法律风险岗位控制与量化测评手段的结合，建立企业科学的法律风险防控责任分配和法律事故责任追究体系。 例如假定经过系统的识别和调整后，与A部门B岗位相关的法律风险行为一有20种，根据建议防控这20种风险行为，不能做的事有15件，必须做的事有10件。那么B岗位人员需要知道的事一是25件，应当掌握并落实到工作去。这个要求很容易做到，一方面，总体数量不多，另一方面，通过培训帮助员工理解为什么能做，又为什么不能做某些事，做了的后果是什么，应该怎样防范等等。同时条件成熟，将法律风险控制责任与岗位绩效考核奖惩挂钩。 二岗位法律风险控制具体操作 岗位法律风险控制，通过梳理岗位职责，可以较为直观的分析出某个岗位某个业的法律风险，并提出预防对策。抓好关键岗位关键流程的法律风险防范，就能最大限度地防范组织内部存在的法律风险。根据法律风险防控机制建设的要求，基于岗位职责分析，形成适用于特定岗位业流程的法律风险控制机制，并将防控措施落实到业流程，实现法律风险防控的流程化。分析确认的法律风险，流程化控制能与现有的风险控制措施有机融合，最后将法律架构与业流程进行衔接，实现法律风险流程化控制与业流程的有机融合。具体操作步骤如下 1选定试点岗位 优先在法律风险防控任较为繁重的业领域确定试点岗位范围。 2岗位法律风险分析 通过对相关岗位涉及的流程制度岗位职责等进行分析，识别固有法律风险，确定岗位实际法律风险，形成岗位法律风险清单。 3制定岗位法律风险防控手册 针对岗位法律风险清单，研究制定切实可行的防控措施，编制简单易懂易操作的岗位法律风险防控手册。 4形成闭环管理机制 形成教育预防控制监督考核为一体的闭环管理机制。 例1下面就以某专卖局专卖科长岗位为例进行分析 科长岗位职责可以总结出8个方面的业范围规范性文件的制定；涉及专卖业的违法犯罪情报管理；市场检查计划的制定和实施；案件移送；行政许可；行政处罚；罚收物资货款管理；信访接待。 比如行政许可方面的法律风险 1法律风险描述 因对法律法规或政策的把握出现偏差谋取私利等原因，对不符合零售许可申请条件的当事人给予了行政许可对符合条件的申请人没有给予行政许可，引发当事人的行政诉讼或行政复议，或触犯刑法的风险；申请人的相关资料保管不善，个人信息从申请环节外泄，引起当事人提起诉讼或触犯刑法的风险。 2法律责任和后果 可能导致行政相对人发起行政诉讼或行政复议；自身可能涉及受贿滥用职权等方面的犯罪；可能涉及出售非法提供公民个人信息罪。 3风险应对措施 岗位职责执行者应熟悉行政许可业的各业环节，在存在疑问的情况下，必须及时与法部门沟通。法部门从专业角度，对几个关键业点进行必要审查，如对作出准予或不予行政许可依据是否充分程序是否合法，申请人的个人信息是否得到妥善保管等。 在上述风险梳理过程，法律风险隐患会进一步被提请注意；在梳理完毕后，法律风险点会被最大可能的发现并排除，获得去除法律风险的业结果。在专卖业工作规范化流程化模块化的前提下，运用流程节点分析，是发现控制法律风险的有效工具。一个业流程，关键节点不会很多，将关键节点的法律风险控制之后，整个业的法律风险即得到有效控制。因此，在实际工作，将基于岗位职责的业流程进行细致梳理，找出关键环节，并对其进行法律风险防范将不失为一种值得尝试的法律风险防范手段。 例2为防范法律风险，设置必要的岗位也是有效的手段，项目法律顾问制度就是有益的探索，这里作一简要介绍。 项目法律顾问，是建筑的法部门根据自身所处行业特点，在实践摸索出的。制度推行十年，取得了显著的效果，法管理工作已经融入到建及各级子分公司遍布全的5000余个项目之。建5000多个在施的项目均配有项目法律顾问法经理或法联络员等，目前项目法律顾问覆盖率已经超过98。而这一切，是在建法系统一不到900人的法律专业人员和1.5万的合约商人员基础上完成的。经过十年努力，这种将风险防控重心前移的法管理制度，已成为建各个项目履约过程自然而然的防火墙。 鉴于当前建筑市场的规范程度还有待加强，发包方和总承包商的地位不等，工程施工总承包合同的合同条件对施工总承包商比较苛刻，且工程合同金额大违约责任重履约过程各方合同法律关系复杂等因素，决定了工程项目内在固有的法律风险特征，这也要求施工企业必须加强工程项目合同法律事管理。尤其是合同履约管理，审查完对方资信合同条款，在合同签订后，法律风险还远远没有结束。建所处的建筑行业，其业特点就是项目多而且分散，相对独立性比较强，最重要的是，工程项目的履约期很长，项目每天都在进展，合作方每天都有函件往，而施工方案也经常处于变化之。项目法律顾问制度，这项基于建筑行业项目独立性复杂性而建立起的制度，不仅使法工作覆盖了项目招投议标合同的签订履约过程的管理结算的管理工程款项的回收等企业生经营的全生命期，也使得各个分散项目的法律风险防控工作得到有效保障。 同时建法部针对项目法律顾问制度建立起一套严格的考核制度，使项目法律顾问制度真正体现出法管理部门的价值，负起应该承担的工作。
